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　　ST起步(603557)5月10日晚間公告，2023年5月10日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》(處罰字[2023]18號)，內(nèi)容如下：

　　“起步股份有限公司、周建永先生、章利民先生、陳章旺先生、吳劍軍先生：

　　起步股份有限公司(以下簡稱起步股份)涉嫌信息披露違法違規(guī)及欺詐發(fā)行一案，已由我會調(diào)查完畢，我會依法擬對你們作出行政處罰及采取市場禁入措施。現(xiàn)將我會擬對你們作出行政處罰及采取市場禁入措施所根據(jù)的違法事實、理由、依據(jù)及你們享受的相關(guān)權(quán)利予以告知。

　　經(jīng)查明，起步股份及相關(guān)人員涉嫌違法的事實如下：

　　一、起步股份2018年、2019年年度報告及2020年半年度報告存在虛假記載、重大遺漏

　　(一)起步股份2018、2019年及2020年上半年度虛增營業(yè)收入、營業(yè)成本及利潤總額

　　起步股份收入及成本的財務(wù)核算基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采自道訊系統(tǒng)，起步股份通過道訊系統(tǒng)以虛構(gòu)采購、銷售業(yè)務(wù)等方式虛增營業(yè)收入、營業(yè)成本、利潤總額。2018年年度報告中，起步股份虛增營業(yè)收入6,947.84萬元，占當年營業(yè)收入4.97%;虛增營業(yè)成本4,633.25萬元；虛增利潤總額2,314.59萬元，占當年利潤總額10.39%。2019年年度報告中，起步股份虛增營業(yè)收入18,190.52萬元，占當年營業(yè)收入11.94%；虛增營業(yè)成本11,599.19萬元；虛增利潤總額6,591.33萬元，占當年利潤總額37.42%。2020年半年度報告中，起步股份虛增營業(yè)收入10,948.61萬元，占當期營業(yè)收入19.54%；虛增營業(yè)成本6,911.29萬元；虛增利潤總額4.037.32萬元，占當期利潤總額50.30%。

　　(二)股份代持未披露行為

　　2016年12月13日，起步股份董事長、實際控制人章利民和梁繼進、吳端雅、王天助、莊少卿4人分別簽訂《股權(quán)代持協(xié)議書》(以下簡稱《協(xié)議書》)，約定章利民以每股5元的價格向上述4人轉(zhuǎn)讓其間接持有的起步股份股票合計2,000萬股，但暫不辦理過戶，由章利民代為持有。在符合《協(xié)議書》約定的條件下，上述4人有權(quán)要求章利民回購股份。上述4人相關(guān)事宜由徐晨陽代為辦理。周建永和祁小秋為上述代持協(xié)議提供擔保并簽署擔保承諾書。

　　股份代持行為發(fā)生于2016年，結(jié)束于2019年。2,000萬股代持股份占2018年、2019年公司總股本的比例均為4.26%。2018年年度報告、2019年年度報告中，起步股份對上述股份代持行為均未予披露。

　　二、起步股份公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容

　　(一)起步股份公開發(fā)行情況

　　2019年7月31日，起步股份召開第二屆董事會第六次會議，審議通過公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡稱可轉(zhuǎn)債)議案。2019年8月16日，起步股份2019年第三次臨時股東大會審議通過可轉(zhuǎn)債發(fā)行。2020年1月9日，起步股份公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債申請獲證監(jiān)會發(fā)行審核委員會審核通過。2020年3月4日，起步股份發(fā)布公告稱中國證監(jiān)會核準公司向社會公開發(fā)行面值總額52,000萬元可轉(zhuǎn)債，期限6年。2020年4月8日，起步股份公告《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》(以下簡稱《募集說明書》)，明確本次可轉(zhuǎn)債規(guī)模為52,000萬元。2020年4月10日，起步股份發(fā)布《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)果公告》,明確本次發(fā)行共募集52,000萬元可轉(zhuǎn)債。

　　(二)起步股份公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容

　　起步股份公告的《募集說明書》中"財務(wù)會計信息"部分公開披露了公司2018年度及2019年1-6月財務(wù)報表。起步股份涉嫌通過虛構(gòu)采購、銷售業(yè)務(wù)等方式虛增2018年、2019年上半年營業(yè)收入6,947.84萬元、5,060.41萬元，虛增營業(yè)成本4,633.25萬元、3,181.41萬元，虛增利潤總額2,314.59萬元、1,879萬元，2018年、2019上半年虛增利潤總額分別占當期報告記載利潤總額的10.39%、14.57%。《募集說明書》中"財務(wù)會計信息"相關(guān)內(nèi)容存在重大虛假。

　　上述違法事實，有起步股份相關(guān)定期報告和公開發(fā)行文件、會議決議、財務(wù)資料、采購合同、情況說明、銀行賬戶資料、服務(wù)器全量備份電子數(shù)據(jù)、道訊系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)、相關(guān)客戶、供應(yīng)商提供的財務(wù)資料、工商資料、會計師事務(wù)所提供的2020年報審計重點問題匯報、微信聊天記錄、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。

　　我會認為，起步股份2018年、2019年年度報告及2020年半年度報告存在虛假記載、重大遺漏等行為涉嫌違反了2019年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第七十八條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條第一款、第三條、第二十一條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

　　周建永、章利民、陳章旺和吳劍軍在起步股份2018年、2019年年度報告及2020年半年度報告上簽字確認。對起步股份上述定期報告存在虛假記載、重大遺漏等行為，起步股份時任總經(jīng)理周建永組織、指使有關(guān)人員參與造假，是直接負責(zé)的主管人員；時任董事長章利民作為公司實際控制人，是起步股份主要負責(zé)人，應(yīng)對信息披露的真實、準確、完整負主要責(zé)任，是直接負責(zé)的主管人員；時任財務(wù)總監(jiān)陳章旺直接參與上述造假行為，是直接負責(zé)的主管人員；時任董事會秘書、董事、副總經(jīng)理吳劍軍負責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，是其他責(zé)任人員。

　　我會認為，起步股份上述公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容等行為涉嫌違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)令第113號)第四條、第十七條第一項、第二項，《證券法》第五條、第十九條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十條第一款所述違法行為。

　　周建永、章利民、陳章旺和吳劍軍在起步股份上述公開發(fā)行文件上簽字確認。對起步股份上述公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容等行為，起步股份時任總經(jīng)理周建永組織、指使有關(guān)人員參與造假，是直接負責(zé)的主管人員；時任董事長章利民為起步股份實際控制人，是起步股份主要負責(zé)人，其應(yīng)對發(fā)行文件的真實、準確、完整負主要責(zé)任，是直接負責(zé)的主管人員；時任財務(wù)總監(jiān)陳章旺直接參與上述造假行為，是直接負責(zé)的主管人員；時任董事會秘書、董事、副總經(jīng)理吳劍軍負責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，在上述發(fā)行文件中簽字確認，是其他責(zé)任人員。

　　對起步股份信息披露違法行為，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，我會擬決定：

　　一、對起步股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬元罰款；

　　二、對周建永給予警告，并處以500萬元罰款；

　　三、對章利民給予警告，并處以250萬元罰款；

　　四、對陳章旺給予警告，并處以150萬元罰款；

　　五、對吳劍軍給予警告，并處以100萬元罰款。

　　對起步股份欺詐發(fā)行違法行為，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十一條第一款的規(guī)定，我會擬決定：

　　一、對起步股份有限公司處以非法所募資金金額52,000萬元的百分之十的罰款，即處以5,200萬元罰款；

　　二、對周建永處以500萬元罰款；

　　三、對章利民處以250萬元罰款；

　　四、對陳章旺處以150萬元罰款；

　　五、對吳劍軍處以100萬元罰款。

　　綜合上述二項：

　　一、對起步股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以5,700萬元罰款；

　　二、對周建永給予警告，并處以1,000萬元罰款；

　　三、對章利民給予警告，并處以500萬元罰款；

　　四、對陳章旺給予警告，并處以300萬元罰款；

　　五、對吳劍軍給予警告，并處以200萬元罰款。

　　當事人周建永組織、指使相關(guān)人員從事上述違法行為，違法情節(jié)較為嚴重，依據(jù)《證券法》第二百二十一條和2015年修訂的《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條第一項、第四條、第五條的規(guī)定，我會擬決定：對周建永采取10年市場禁入措施。章利民作為起步股份時任董事長、實際控制人，在上述年報及發(fā)行文件中簽字確認，應(yīng)信息披露的真實、準確、完整負主要責(zé)任，違法行為情節(jié)嚴重；陳章旺直接參與上述違法行為，違法行為情節(jié)嚴重，依據(jù)《證券法》第二百二十一條和2015年修訂的《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條第一項、第四條、第五條的規(guī)定，我會擬決定：對章利民、陳章旺采取5年證券市場禁入措施。上述人員，自我會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，就我會擬對你們實施的行政處罰及市場禁入，你們享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。你們提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)我會復(fù)核成立的，我會將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，我會將按照上述事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰及市場禁入決定。

　　請你們在收到本事先告知書之日起5個工作日內(nèi)將《事先告知書回執(zhí)》(附后，注明對上述權(quán)利的意見)傳真至我會指定聯(lián)系人，并于當日將回執(zhí)原件遞交中國證監(jiān)會行政處罰委員會或當?shù)刈C監(jiān)局，逾期則視為放棄上述權(quán)利。”

　　根據(jù)本次收到的《行政處罰及市場禁入事先告知書》所載明的事實，公司股票“ST起步603557”及衍生品可轉(zhuǎn)債“起步轉(zhuǎn)債113576”不觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強制退市情形，公司股票將繼續(xù)被實施其他風(fēng)險警示。